O UKGC recomenda a orientação do FATF sobre a supervisão baseada em risco

Создано в 2001 со стороны G7 , FATF выполняет функции по борьбе с финансовыми преступлениями и антитеррористической деятельностью. финансовое подразделение, ответственное за развитие межправительственного сотрудничества в борьбе с растущей угрозой международного отмывания денег.

ФАТФ опубликовала обновленное руководство по ‘ Надзор на основе рисков ‘ — подчеркивая, что компании, работающие в секторах высокого риска в своих усилиях по пресечению финансовых преступлений «должны выйти за рамки подхода, ставящего галочку».

Целевая группа рекомендует что сотрудники в секторах с высоким уровнем риска, таких как азартные игры, финансовые услуги, бухгалтерское дело, торговцы недвижимостью и виртуальными активами, развивают «культуру надзора» на всех уровнях своего бизнеса.

Корпоративные надзорные органы должны быть полностью обучены обращению с полным спектром рисков ПОД, связанных с их отраслью, и сосредоточиться на том, где потребуются ресурсы.

Кроме того, надзорные органы должны иметь возможность сотрудничать с регулирующими органами и более широкими заинтересованными сторонами в сфере финансовых услуг, чтобы разработать глубокое понимание рисков, с которыми сталкивается их бизнес.

Руководство ФАТФ состоит из трех частей, в которых: ) руководство высокого уровня по надзору, основанному на оценке рисков, ii) стратегии решения общих проблем надзора и iii) обеспечение эффективных юрисдикционных подходов к мониторингу отраслевых операций с высоким риском.

«Подход, основанный на оценке риска, позволит надзорным органам выявлять и предотвращать финансовые потоки, которые подпитывают преступность и терроризм. более эффективен », — отмечается в официальном заявлении ФАТФ.

« Это очень важно, потому что лучше обнаруживать и предотвращать отмывание денег и финансирование терроризма, чем преследовать их в судебном порядке после совершения преступления ».